《固定资产投资项目档案管理理论与实践》以通俗易懂、图文并茂的方式,系统、全面地介绍了固定资产投资项目档案管理,反映了这一领域新的发展情况,提出项目档案管理思路和方法,梳理了项目管理流程各阶段需要归集的文件清单,提出了项目文件整理、档案验收的规范性操作方法。
《固定资产投资项目档案管理理论与实践》既可作为档案学专业本科高年级学生和研究生阶段的项目档案管理入门或扩展读物,又可作为相关研究人员及项目档案管理人员的参考用书。
随着我国社会经济水平的飞速提升,固定资产投资项目在国家经济社会发展中的重要作用愈发凸显。固定资产投资项目档案是项目建设完整、系统、客观、准确的历史记录,是项目建设成果的另一种存在形式(即档案资产),是项目投入使用后运行、维修、管理、改扩建及后评估等工作的主要依据,也是项目建设及竣工投产、交付使用的必备条件,对项目建设和后续维修维护与改扩建具有重要的参考价值。做好项目档案管理起着锁定证据、监控过程、规范管理、验证效果的重要作用,对于总结投资效果、提升固定资产经营能力甚至反腐倡廉都具有重大意义。
近年来,固定资产投资项目档案工作面临的政策和技术环境发生了较大的变化,主要表现在以下三个方面。
一是《政府投资条例》的颁布。国务院于2019年4月14日颁布《政府投资条例》(国务院令第712号,以下简称《条例》),2019年7月1日起施行。《条例》是我国政府投资领域第一部行政法规,是长期以来我国政府投资实践的科学总结,是在贯彻新发展理念、建设现代化经济体系过程中的重要立法成果。《条例》专门规范政府投资行为,是继《企业投资项目核准和备案管理条例》之后投资领域又一部重要的行政法规,它明确了项目单位在项目审批和实施过程中的文件形成、积累和档案管理要求及相关法律责任。
《条例》解决了我国政府投资项目档案工作缺乏上位法,现有规章、规范性文件权威性不足、指导性不够、约束性不强的问题,对落实新形势下党中央、国务院关于投资工作的新要求、解决实践中的突出问题,做出有针对性的制度安排。
二是工程建设项目审批制度改革的全面开展。工程建设项目审批制度改革是党中央、国务院在新形势下做出的重大决策,是推进政府职能转变和深化“放管服”改革、优化营商环境的重要内容。2018年5月工程建设项目审批制度改革试点开展以来,试点地区按照国务院部署,对工程建设项目审批制度实施了全流程、全覆盖改革,基本形成统一的审批流程、统一的信息数据平台、统一的审批管理体系和统一的监管方式。为此,国务院办公厅《关于全面开展工程建设项目审批制度改革的实施意见》(国办发[ 2019]11号)提出统一审批流程,实行联合审图和联合验收。固定资产项目管理单位应积极应对联合验收所产生的影响,研究新的工作模式,不断提高项目档案工作的质量。
三是档案事业的转型升级。《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》提出,要在2020年初步实现以信息化为核心的档案管理现代化,这是档案事业转型升级的一个重要目标。“以信息化为核心”至少应该有两层意思,一是相当比例的管理对象以信息化的方式产生,二是档案管理相当普遍地采用了信息化手段。近年来,档案管理对象越来越多地从纸质档案向电子档案转变,管理方式越来越多地从手工管理向信息化管理转变,管理内容越来越多地从实体管理向内容管理转变,利用方式越来越多地从来馆查阅向网络利用转变。这些都标志着档案工作正逐步实现以信息化为核心的档案管理现代化的转型升级。固定资产项目管理单位必须研究这个转变,适应这个转变,以国家推动电子政务、电子商务特别是网上政务服务一网通办为契机,深入研究档案信息化面临的现实问题,推动电子档案管理从双套制向单套制过渡。要紧盯经济社会信息化进程,适应经济社会发展需要,推动档案管理与利用的电子化、网络化,实现档案工作转型升级。
固定资产投资项目档案管理必须立足于服务项目管理工作,立足于为单位专业技术发展服务,更加明确以保障档案完整性、准确性、系统性、规范性和安全性为目标,利用新思维、新技术加强档案管理体制机制建设,推进项目档案信息化,形成先进、科学、系统的项目档案管理理念、路径和方法。在我国,固定资产投资项目涉及行业、领域、规模、内容等较为广泛和复杂,其中军工固定资产投资项目相关规范更为完善、管理程序更为严格、影响更为深远,基于此,本书主要以军工固定资产投资项目档案工作为对象进行相关探索和总结,以期为各类固定资产投资项目档案管理提供理论和实践指导。
第一章 固定资产投资项目管理概述
第一节 固定资产投资项目
一、固定资产投资项目的概念
二、固定资产投资项目的分类
三、固定资产投资项目的内容和流程
四、固定资产投资项目的特点
第二节 固定资产投资项目档案管理基础
一、项目档案管理理论基础
二、文件与档案管理在固定资产投资项目管理中的重要性
三、项目档案管理基础知识
第三节 固定资产投资项目档案管理体系
一、项目档案管理理念
二、项目档案管理制度规范
三、项目档案管理职责分工
第二章 固定资产投资项目综合管理文件的形成
第一节 立项文件的形成
一、立项
二、立项流程及其文件的形成
第二节 可行性研究文件的形成
一、可行性研究
二、可行性研究流程
三、可行性研究阶段文件的形成
第三节 设计文件的形成
一、初步设计阶段文件的形成
二、建筑工程勘察设计阶段文件的形成
三、建筑工程施工图设计阶段文件的形成
第四节 计划管理文件的形成
一、计划管理
二、计划管理阶段流程及其文件的形成
第五节 招投标管理文件的形成
一、招投标管理
二、招投标管理流程及其文件的形成
第六节 项目管理文件的形成
一、工程总承包项目管理文件的形成
二、综合咨询文件的形成
第七节 验收管理文件的形成
一、验收管理
二、验收管理流程及其文件的形成
第八节 综合管理文件的收集
一、项目文件收集的意义
二、综合管理文件收集要求
第三章 建设工程项目文件的形成
第一节 建设工程文件与档案概述
一、建设工程项目
二、建设工程文件与档案
第二节 施工文件的形成
一、施工管理文件
二、施工技术文件
三、施工进度造价文件
……
第四章 设备仪器文件的形成
第五章 固定资产投资项目文件的整理与归档
第六章 固定资产投资项目档案的验收
第七章 固定资产投资项目电子档案的管理
第八章 固定资产投资项目档案的保管和开发利用
附录