本书聚焦于私募股权的投资阶段，集中总结并分析各步骤中经常出现的重要法律问题，并结合律师工作实际，指出可行的解决方向。
本书分为七章：第一章介绍私募股权与风险投资的基本知识，为读者理解后续的法律问题打下基础；第二章介绍私募股权前期工作所涉及的保密协议和条款清单；第三章讲解尽职调查的主要内容及在各法域下的工作方法；第四章解析私募股权投资文件的主要条款，根据中国、美国、开曼群岛等法域的法律规定与律师实践，给出重要法律条款的解决思路；第五章讲解投资交割问题；第六章介绍私募股权中其他较常见的投资形式；第七章简要介绍投后管理的注意事项。
本书最大的特点是，以私募股权与风险投资行业的通行惯例和条款为出发点，并不止步于对法律规定的研读，而是深入分析通行惯例与条款所反映的投资逻辑与商业考量，使得读者可以理解各惯例与条款背后的深层原因，能够在此基础上根据具体私募股权项目的实际情况不断开拓新的解决思路。本书同步涉及中国、美国、开曼群岛等法域的实操，读者可以借此参考其他法域的解决方法，拓展执业领域。
齐霁，美国北卡大学教堂山分校法学博士，美国华盛顿大学圣路易斯分校法学硕士，南开大学法学学士，持有中国法律职业资格证及美国纽约州执业律师资格，曾入选2017年Legal 500公司与并购业务的新一代律师榜（Next Generation Lawyers）。长期从事私募股权与风险投资、并购、跨境直接投资、公司等法律业务，曾服务于国内头部律师事务所及双币基金，执业范围涵盖私募股权与风险投资的募投管退各个阶段，专注于智能制造、医疗健康、TMT、消费服务等领域，对人民币及美元的私募股权与风险投资模式都有深入的了解，拥有丰富的投资事务法律经验。
第一章 PE/VC投资入门
第一节 PE/VC投资律师小词典
第二节 PE/VC投资入门
第二章 投资项目启动前的预备文件
第一节 保密协议
第二节 条款清单
第三章 尽职调查
第一节 尽职调查简介
第二节 被投公司有效设立、存续及业务许可
第三节 被投公司股权结构与历史沿革
第四节 被投公司集团架构
第五节 被投公司治理架构、创始人及核心团队背景
第六节 主要业务、重要合同、重要供应商和客户
第七节 主要资产和债务
第八节 知识产权
第九节 劳动合规
第十节 不动产
第十一节 政府补贴
第十二节 诉讼、仲裁及行政处罚
第四章 投资文件
第一节 投资文件简介
第二节 投资文件的首部与序言
第三节 定义
第四节 股权认购协议：投资条款
第五节 股权认购协议：陈述与保证条款
第六节 股权认购协议：交割前提条件
第七节 股权认购协议：交割后义务
第八节 股东协议：信息权与检查权
第九节 股东协议：优先认购新发股份的权利
第十节 股东协议：优先购买权与共售权
第十一节 股东协议：反稀释条款
第十二节 股东协议：任命董事、观察员、监事或其他高管的权利
第十三节 股东协议：拖售权条款
第十四节 股东协议：股东与董事否决权条款
第十五节 股东协议：创始人竞业禁止条款
第十六节 股东协议：对赌条款
第十七节 股东协议：优先分红权条款
第十八节 股东协议：回购权条款
第十九节 股东协议：优先清算权条款
第二十节 股东协议：上市权条款
第二十一节 股东协议：创始人限制性股份与股份限制条款
第二十二节 股东协议：限制优先股股东投资与股份转让条款
第二十三节 股权认购协议、股东协议：“最惠国条款”
第二十四节 股权认购协议、股东协议：违约责任与赔偿条款
第二十五节 股权认购协议、股东协议：协议的继受、转让、修改与解除
第二十六节 股权认购协议、股东协议：准据法与争议解决机构
第二十七节 其他惯常条款
第二十八节 公司章程
第五章 交割
第六章 其他类型的PE/VC投资
第一节 可转债投资
第二节 SAFE投资
第三节 KISS投资
第四节 股债联合投资
第五节 购买老股
第七章 投后管理
第一节 制作投资文件条款摘要
第二节 制作被投公司大事记
第三节 关注重点事项
第四节 与被投公司和投资方项目团队密切沟通
第五节 及时提示重要事项，注意时效
第六节 为最糟糕的情况作准备
第七节 为最好的情况作准备
结语
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