国际海底区域矿产资源开发中承包者权利保护问题研究_陈慧青_9787513088039

本书主要以国际海底区域（以下简称“区域”）内矿产资源开发规章草案为分析对象，从“区域”矿产资源开发的基础理论人类共同继承财产原则发展的五个阶段切入，分析承包者权利保护的必要性，并结合各利益攸关方对开发规章草案的评论意见，综合运用法学、金融学、管理学等多学科理论知识和研究方法，重点研究“区域”矿物资源开发规章草案中与承包者权利保护有关的特许权使用费的缴纳、合理顾及义务的履行、机密信息的保护、专属优先开发权的保障问题。与此同时，回顾中国自参加联合国第三次海洋法会议以来在“区域”的活动实践，从历史的角度总结中国参与深海活动的经验与教训，进而分析中国（作为最大的深海矿区承包者）未来对“区域”开发活动的参与策略及对开发规章草的修改建议。

自序国际海底区域（以下简称“区域”）蕴藏着丰富的矿产资源，具有非常高的经济价值和战略价值。《联合国海洋法公约》（以下简称《公约》）将“区域”及其资源确定为全人类的共同继承财产，并且确定了由国际海底管理局（以下简称海管局）代表全人类对“区域”内资源实行管理的平行开发制度。随着第一批为期15年的勘探合同到期，“区域”活动已经进入后勘探时代，目前，“区域”内矿产资源开发规章草案正在制定当中。中共十九大正式提出：“坚持陆海统筹，加快建设海洋强国。”发展海权已经成为国家战略层面的共识。中国在走向海洋的进程中，国际海底资源开发占据重要地位。中国是世界上第一个拥有5块深海矿区、3种矿产资源的国家，是最大的深海矿区承包者，也是全球重要的工业大国，对深海矿产资源有着迫切的需求。可以预见，中国有可能在不久的未来成为深海矿产资源的头号生产国和消费国，【ZW(】杨震、刘丹：《中国国际海底区域开发的现状、特征与未来战略构想》，《东北亚论坛》2019年第3期，第117-118页。【ZW)】国际海底事业大有可为。本书从“区域”矿产资源开发制度的形成和发展切入，重点研究涉及承包者权利保护的财政负担组成、矿业权的保护、与其他海洋用户合理顾及义务的履行以及承包者机密信息的保护问题，最后落笔于中国未来对“区域”矿产资源开发活动的参与策略。本书以作者的博士学位论文为基础，进行了部分增删。增加了2019年开发规章草案的内容以及各利益攸关方有关最新开发规章草案的评论意见。2020年以后的开发规章草案内容尚未在海管局的官网上公布，因此，本书未收录相关的内容。同时，本书删除了博士学位论文当中欠考虑的一些内容，且对最后一章的内容进行了整合。然而，“区域”矿产资源开发制度的确立是一个非常复杂的问题，它的解决需要许多学者的智慧，本书仅就“区域”矿产资源开发中承包者的权利保护问题作一个初步的研究，本人也会持续跟进开发规章草案的发展。由于作者的水平有限，疏漏之处在所难免，如果读者在阅读本书后，存有不同观点，还请不吝赐教。陈慧青 2023年1月12日

目录绪论第一节选题的理由及意义一、选题的理由二、选题的意义第二节国内外研究现状一、国内研究现状二、国外研究现状三、国内外研究现状述评第一章 “区域”资源开发制度概述与承包者的权利保护第一节 “区域”资源开发制度的形成与发展一、“区域”资源的发现及法律地位二、人类共同继承财产原则的确立与内涵三、“区域”资源开发制度的落实与发展四、“区域”资源开发制度面临的挑战及应对措施第二节 “区域”资源开发中的承包者权利保护一、开发规章草案的基本制度二、开发规章草案中承包者权利保护的范围三、承包者权利保护的必要性四、开发规章草案在承包者权利保护方面的不足第三节深海采矿的前景及各利益攸关方观点一、深海采矿的前景二、各利益攸关方对开发规章草案的观点本章小结第二章承包者财政负担组成第一节制定财政制度的背景和目标一、制定财政条款的背景二、制定财政制度的原则三、制定财政制度的目标四、制定财政制度的注意事项第二节特许权使用费一、特许权使用费主要的征收模式和利弊分析二、特许权使用费费率的设置三、四种特许权使用费征收模型的比较四、特许权使用费的分配第三节固定年费一、征收固定年费的目的二、固定年费的征收数额第四节环境收费一、保护海洋环境和财政制度二、海洋环境收费的种类第五节承包者的其他财政负担一、履约保证金二、保险费三、其他方面第六节开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见一、2016年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见二、2017年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见三、2018年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见四、2019年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见本章小结第三章承包者矿业权之保护第一节矿业权概述一、矿业权的概念二、矿业权的种类第二节 “区域”的矿业权制度一、探矿制度二、勘探制度三、开发制度第三节承包者矿业权的内容一、承包者在勘探阶段的权利二、承包者在勘探阶段的义务三、承包者在开发阶段的权利四、承包者在开发阶段的义务第四节开发规章草案的规定及各利益攸关方的评论意见一、2016年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见二、2017年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见三、2018年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见四、2019年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见本章小结第四章承包者与其他海洋用户间合理顾及义务之履行第一节承包者与其他海洋用户间的合理顾及义务一、合理顾及义务的来源与含义二、合理顾及的内在法理要求三、“区域”内活动有关合理顾及的具体实施第二节与海底电缆有关的合理顾及义务之履行一、海底电缆概述二、海底电缆的活动主体与海底电缆系统的国际法分析三、海底电缆与其他海洋活动合理顾及义务履行之实质要件四、海底电缆所有者与其他海洋活动合理顾及义务履行之程序要件第三节承包者与电缆所有者合理顾及义务之履行一、“区域”开发活动与海底电缆活动的共性与区别二、“区域”内活动与海底电缆活动发生冲突的风险三、承包者和电缆所有者合理顾及义务之履行四、履行合理顾及义务的完善措施五、承包者与其他海洋用户之间的合理顾及义务之履行第四节开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见一、2016年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见二、2017年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见三、2018年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见四、2019开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见本章小结第五章承包者机密信息的保护第一节机密信息的认定一、机密信息的定义、特征与保护范围二、机密信息与商业秘密三、保护机密信息的必要性及原则第二节承包者机密信息的认定一、《公约》和三个勘探规章中有关机密信息的规定二、开发规章下的信息管理制度的目标三、开发规章中机密信息的认定第三节海管局对承包者机密信息的保密义务一、海管局保密义务的来源二、海管局对机密信息的保护三、非法泄露机密信息的救济制度第四节开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见一、2016年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见二、2017年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见三、2018年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见四、2019年开发规章草案的规定以及各利益攸关方的评论意见本章小结第六章中国与国际海底区域资源开发制度第一节中国与国际海底区域资源开发制度的形成一、中国与第三次海洋法会议二、1983年至1994年筹委会工作期间三、中国与海管局（1995年至今）四、中国在“区域”问题上的反思第二节中国未来参与“区域”内活动的对策及建议一、中国国际地位的变化和当前的国际海底形势二、中国对“区域”内矿物资源开发规章草案的参与三、中国未来参与“区域”内矿物资源开发规章草案的建议本章小结结论附录一、“区域”内勘探合同现状二、深海采矿流程图参考文献后记

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